فرضت سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) غرامة قدرها 401 ألف درهم (نحو 109,200 دولار) على شركة «فولت ويلث» لتقديمها خدمات مالية دون الحصول على ترخيص داخل مركز دبي المالي العالمي (DIFC).
وبحسب الجهة الرقابية، فإن «فولت ويلث» مؤسسة في سوق أبوظبي العالمي (ADGM) ومرخصة هناك من هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA). وبين فبراير ومايو 2024، عملت الشركة من مكتب داخل مركز دبي المالي العالمي من دون الحصول على تصريح من DFSA. وخلال تلك الفترة، قدّم موظفوها استشارات استثمارية للعملاء، وساعدوهم في الانضمام إلى منصة استثمارية، وجمعوا مستندات التعرف على العميل (KYC) عبر كيان تابع غير مرخص يُدعى «فولت تكنولوجي».
وكانت الغرامة الأصلية محددة بـ573 ألف درهم، لكنها خُفّضت بنسبة 30 بالمئة لتصل إلى 401 ألف درهم بعد موافقة الشركة على التسوية مع الجهة الرقابية بدلاً من الطعن في القرار.
وقال آلان لينينغ، المدير الإداري لإنفاذ القانون في DFSA، إن الترخيص الصادر عن جهة رقابية أخرى لا يخوّل أي شركة تقديم خدمات مالية داخل مركز دبي المالي العالمي أو منه. وتؤكد هذه العبارة نمطاً متكرراً في قضايا الإنفاذ التي تتعامل معها الهيئة: فالترخيص في منطقة حرة مالية أخرى في الإمارات، بما فيها سوق أبوظبي العالمي، لا يغني عن ترخيص مستقل من DFSA عندما يكون لموظفي الشركة أو عملياتها ارتباط بمركز دبي المالي العالمي.
وتأتي هذه القضية ضمن سلسلة من إجراءات DFSA الأخيرة ضد شركات تقدم خدمات استثمارية من داخل DIFC من دون ترخيص مناسب، في وقت كثّفت فيه الجهات الرقابية في المناطق الحرة المالية بالإمارات رقابتها على مستشاري الاستثمار وشركات إدارة الثروات هذا العام، سعياً لتعزيز الامتثال وحماية المستثمرين.